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岳阳林纸时任监事被通报批评 窗口期短线交易公司股票

祖【国】网财【经】3月16讯 【上】交【所】近【发】布【了】关【于】【对】岳阳林纸股份【有】限公司(简称 岳阳林纸【可】【能】公司;证券代码:600963)【时】任监【事】沈北平予【以】通报批评【的】决【定】。【经】查明,沈北平【于】2015【年】9月18至2017【年】12月29期间担任公司监【事】。截至2017【年】6月1,沈北平未持【有】公司股份。2017【年】6-10月期间,沈北平共计买入公司股票9次,累计买入104,800股、买入金额885,182元;卖【出】公司股票4次,累计卖【出】104,800股、卖【出】金额927,275元。沈北平已将【上】述股票【所】【产】【生】【的】收益40,449元【上】缴公司。

【作】【为】公司监【事】,沈北平【在】2017【年】6-10月期间买入【又】卖【出】104,800股公司股票【的】【行】【为】,构【成】短线交易;【同】【时】,沈北平卖【出】【所】持公司【全】【部】股票【的】【行】【为】,违反【了】《公司【法】》关【于】监【事】【在】任职期间每【年】转让股份【不】【得】超【过】其【所】持【有】【本】公司股份总数25%【的】相关规【定】。公司【于】2017【年】8月26披露2017【年】半【年】度报告,【于】2017【年】10月13披露2017【年】第【三】季度业绩预增公告,【于】2017【年】10月28披露2017【年】第【三】季度报告。【经】核实,沈北平【于】2017【年】8月26【前】30累计买入32,100股、卖【出】9,700股;2017【年】10月13【前】10累计卖【出】53,700股;2017【年】10月28【前】30累计卖【出】53,700股,构【成】窗口期买卖公司股票【的】违规【行】【为】。另外,沈北平通【过】证券交易【所】集【中】竞价交易减持股份,未按规【定】【在】15【个】交易【前】预先披露减持计划。

【上】交【所】指【出】,沈北平【的】【前】述【行】【为】违反【了】《证券【法】(2014【年】修正)》第四【十】七条,《公司【法】》第【一】百四【十】【一】条,《【上】市公司【大】股东、董监高减持股份【的】若干规【定】》第八条,《【上】市公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员【所】持【本】公司股份及其变【动】管理规则》第【十】【三】条,《【上】海证券交易【所】股票【上】市规则》(【以】【下】简称《股票【上】市规则》)第1.4条、第3.1.7条【和】《【上】海证券交易【所】【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》第【十】【二】条、第【十】【三】条等【有】关规【定】及其【在】《董【事】(监【事】、高级管理【人】员)声明及承诺书》【中】做【出】【的】承诺。根据《股票【上】市规则》第17.3条【和】《【上】海证券交易【所】纪律处【分】【和】监管措施实施办【法】》等【有】关规【定】,决【定】【对】沈北平予【以】通报批评。

《证券【法】(2014【年】修正)》第四【十】七条:【上】市公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员、持【有】【上】市公司股份百【分】【之】五【以】【上】【的】股东,将其持【有】【的】该公司【的】股票【在】买入【后】六【个】月内卖【出】,【可】【能】者【在】卖【出】【后】六【个】月内【又】买入,由此【所】【得】收益归该公司【所】【有】,公司董【事】【会】应当收回其【所】【得】收益。但【是】,证券公司因包销购入售【后】剩余股票【而】持【有】百【分】【之】五【以】【上】股份【的】,卖【出】该股票【不】受六【个】月【时】间限制。

公司董【事】【会】【不】按照【前】款规【定】执【行】【的】,股东【有】权【要】求董【事】【会】【在】【三】【十】内执【行】。公司董【事】【会】未【在】【上】述期限内执【行】【的】,股东【有】权【为】【了】公司【的】利益【以】【自】己【的】名义直接向【国】【人】【法】院提【起】诉讼。

公司董【事】【会】【不】按照第【一】款【的】规【定】执【行】【的】,负【有】责任【的】董【事】依【法】承担连带责任。

《公司【法】》第【一】百四【十】【一】条:【发】【起】【人】持【有】【的】【本】公司股份,【自】公司【成】立【之】【起】【一】【年】内【不】【得】转让。公司公开【发】【行】股份【前】已【发】【行】【的】股份,【自】公司股票【在】证券交易【所】【上】市交易【之】【起】【一】【年】内【不】【得】转让。

公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员应当向公司申报【所】持【有】【的】【本】公司【的】股份及其变【动】情况,【在】任职期间每【年】转让【的】股份【不】【得】超【过】其【所】持【有】【本】公司股份总数【的】百【分】【之】【二】【十】五;【所】持【本】公司股份【自】公司股票【上】市交易【之】【起】【一】【年】内【不】【得】转让。【上】述【人】员离职【后】半【年】内,【不】【得】转让其【所】持【有】【的】【本】公司股份。公司章程【可】【以】【对】公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员转让其【所】持【有】【的】【本】公司股份【作】【出】其【他】限制性规【定】。

《【上】市公司【大】股东、董监高减持股份【的】若干规【定】》第八条:【上】市公司【大】股东、董监高计划通【过】证券交易【所】集【中】竞价交易减持股份,应当【在】首次卖【出】【的】15【个】交易【前】向证券交易【所】报告并预先披露减持计划,由证券交易【所】予【以】备案。

【上】市公司【大】股东、董监高减持计划【的】内容应当包括但【不】限【于】:拟减持股份【的】数量、【来】源、减持【时】间区间、【方】式、价格区间、减持原因。减持【时】间区间应当符合证券交易【所】【的】规【定】。

【在】预先披露【的】减持【时】间区间内,【大】股东、董监高应当按照证券交易【所】【的】规【定】披露减持【进】展情况。减持计划实施完毕【后】,【大】股东、董监高应当【在】【两】【个】交易内向证券交易【所】报告,并予公告;【在】预先披露【的】减持【时】间区间内,未实施减持【可】【能】者减持计划未实施完毕【的】,应当【在】减持【时】间区间届满【后】【的】【两】【个】交易内向证券交易【所】报告,并予公告。

《【上】海证券交易【所】股票【上】市规则》第1.4条:【发】【行】【人】、【上】市公司及其董【事】、监【事】、高级管理【人】员、股东、实际控制【人】、收购【人】、重【大】资【产】重组交易【对】【方】等机构及其相关【人】员,【以】及保荐【人】及其保荐代表【人】、证券服务机构及其相关【人】员应当遵守【法】律、【行】政【法】规、【部】门规章、其【他】规范性文件、【本】规则及【本】【所】其【他】规【定】。

《【上】海证券交易【所】股票【上】市规则》第3.1.7条:董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】【上】市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司【法】》《证券【法】》、祖【国】证监【会】【和】【本】【所】相关规【定】及公司章程。

董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员【自】公司股票【上】市【之】【起】【一】【年】内【和】离职【后】半【年】内,【不】【得】转让其【所】持【本】公司股份;任职期间拟买卖【本】公司股票应当根据相关规【定】提【前】报【本】【所】备案;【所】持【本】公司股份【发】【生】变【动】【的】,应当及【时】向公司报告并由公司【在】【本】【所】网站公告。

《【上】海证券交易【所】股票【上】市规则》第17.3条:【上】市公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员违反【本】规则【可】【能】者向【本】【所】【作】【出】【的】承诺,【本】【所】【可】【以】视情节轻重给予【以】【下】惩戒:

(【一】)通报批评;

(【二】)公开谴责;

(【三】)公开认【定】其3【年】【以】【上】【不】适合担任【上】市公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员。

【以】【上】第(【二】)项、第(【三】)项惩戒【可】【以】【一】并实施。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】岳阳林纸股份【有】限公司【时】任监【事】沈北平予【以】通报批评【的】决【定】

当【事】【人】:沈北平,【时】任岳阳林纸股份【有】限公司监【事】。

【经】查明,岳阳林纸股份【有】限公司(【以】【下】简称公司)【时】任监【事】沈北平【于】2015【年】9月18至2017【年】12月29期间担任公司监【事】。截至2017【年】6月1,沈北平未持【有】公司股份。2017【年】6-10月期间,沈北平共计买入公司股票9次,累计买入104,800股、买入金额885,182元;卖【出】公司股票4次,累计卖【出】104,800股、卖【出】金额927,275元。沈北平已将【上】述股票【所】【产】【生】【的】收益40,449元【上】缴公司。

【作】【为】公司监【事】,沈北平【在】2017【年】6-10月期间买入【又】卖【出】104,800股公司股票【的】【行】【为】,构【成】短线交易;【同】【时】,沈北平卖【出】【所】持公司【全】【部】股票【的】【行】【为】,违反【了】《公司【法】》关【于】监【事】【在】任职期间每【年】转让股份【不】【得】超【过】其【所】持【有】【本】公司股份总数25%【的】相关规【定】。公司【于】2017【年】8月26披露2017【年】半【年】度报告,【于】2017【年】10月13披露2017【年】第【三】季度业绩预增公告,【于】2017【年】10月28披露2017【年】第【三】季度报告。【经】核实,沈北平【于】2017【年】8月26【前】30累计买入32,100股、卖【出】9,700股;2017【年】10月13【前】10累计卖【出】53,700股;2017【年】10月28【前】30累计卖【出】53,700股,构【成】窗口期买卖公司股票【的】违规【行】【为】。另外,沈北平通【过】证券交易【所】集【中】竞价交易减持股份,未按规【定】【在】15【个】交易【前】预先披露减持计划。

公司【时】任监【事】沈北平【的】【前】述【行】【为】违反【了】《证券【法】(2014【年】修正)》第四【十】七条,《公司【法】》第【一】百四【十】【一】条,《【上】市公司【大】股东、董监高减持股份【的】若干规【定】》第八条,《【上】市公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员【所】持【本】公司股份及其变【动】管理规则》第【十】【三】条,《【上】海证券交易【所】股票【上】市规则》(【以】【下】简称《股票【上】市规则》)第1.4条、第3.1.7条【和】《【上】海证券交易【所】【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》第【十】【二】条、第【十】【三】条等【有】关规【定】及其【在】《董【事】(监【事】、高级管理【人】员)声明及承诺书》【中】做【出】【的】承诺。

鉴【于】【上】述违规【事】实【和】情节,【经】【上】海证券交易【所】(【以】【下】简称【本】【所】)纪律处【分】委员【会】审核通【过】,根据《股票【上】市规则》第17.3条【和】《【上】海证券交易【所】纪律处【分】【和】监管措施实施办【法】》等【有】关规【定】,【本】【所】【作】【出】如【下】纪律处【分】决【定】:【对】岳阳林纸股份【有】限公司【时】任监【事】沈北平予【以】通报批评。

【对】【于】【上】述纪律处【分】,【本】【所】将通报祖【国】证监【会】,并记入【上】市公司诚信档案。

【上】市公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员应当引【以】【为】戒,【在】【从】【事】证券交易等【活】【动】【时】,严格遵守【法】律【法】规【和】【本】【所】业务规则,【自】觉维护证券市场秩序;认真履【行】信息披露义务,积极配合【上】市公司做【好】信息披露【工】【作】。

【上】海证券交易【所】

【二】○【二】○【年】【三】月五

(责任编辑:华青剑)



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